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新能源车:更新招募说明书摘要2016年第1号a href=http:down

2017-12-16 07:36:41

  富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 1 富国中证新能源汽车指数分级 证券投资基金招募说明书 ( 更 新) ( 摘要 ) ( 二〇 一 六年 第一 号) 富国中证新能源汽车 指数分级证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 已于 2015年 2 月 15 日获得中国 证监会准予注册的批复(证监许可【2015】269 号) 。本基金的基金合同于2015 年3 月30 日生效。 重要提示 基 金 管 理 人 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中国 证 监 会 注册 , 但中 国证 监 会 对 本基 金 募集 的注 册 , 并 不表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 做 出实 质 性判 断或 保 证 , 也不 表 明投 资于 本 基 金 没有 风 险。 中国 证 监 会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者。 本 基 金 投 资 于证 券 市 场, 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 。投资有风险, 投资者 认 购( 或 申 购 )基 金 时应 认真 阅 读 基 金合 同 、 本 招募 说 明 书 等信 息 披 露 文件 , 自主 判断 基 金 的 投资 价 值, 全面 认 识 本 基金 产 品的 风险 收 益 特 征和 产 品 特 性, 充 分考 虑自 身 的 风 险承 受 能力 ,理 性 判 断 市场 , 对认 购(或申购)基 金 的 意 愿、 时 机、 数量 等 投 资 行为 作 出独 立决 策 。 投 资者 在 获得 基金 投 资 收 益的 同 时 , 亦承 担 基金 投资 中 出 现 的各 类 风险 ,可 能 包 括 :证 券 市场 整体 环 境 引 发的 系 统 性 风险 、 个别 证券 特 有 的 非系 统 性风 险、 大 量 赎 回或 暴 跌导 致的 流 动 性 风险 、 基 金 管理 人 在投 资经 营 过 程 中产 生 的操 作风 险 以 及 本基 金 特有 风险 等 。 基 金管 理 人 提 醒投 资 者基 金投 资 的 “ 买者 自 负” 原则 , 在 投 资者 作 出投 资决 策 后 , 基富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 2 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本 基 金 为 股 票型 基 金 ,具 有 较 高 预 期风 险 、 较高 预 期 收 益 的特 征 。 从本 基金所分离的两类基金份额来看, 富国新能源汽车 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征; 富国新能源汽车 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 基 金 的 过 往 业绩 并 不 预示 其 未 来 表 现。 基 金 管理 人 管 理 的 其他 基 金 的业 绩并不构成新基金业绩表现的。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2016 年 3 月 30 日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2015 年12 月31 日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构(截止于 2016 年3 月 30 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源 证券有限公司 27.775% 银行 27.775% 国际信托股份有限公司 16.675% 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 3 公 司 设 立 了 投资 决 策 委员 会 和 风 险 控制 委 员 会等 专 业 委 员 会。 投 资 决策 委员会 负 责 制 定基 金 投资 的重 大 决 策 和投 资 风险 管理 。 风 险 控制 委 员会 负责 公 司 日 常运 作 的 风 险控 制 和管 理工 作 , 确 保公 司 日常 经营 活 动 符 合相 关 法律 法规 和 行 业 监管规则,防范和化解运作风险、合规与风险。 公 司 目 前 下 设二 十 三 个部 门 、 三 个 分公 司 和 二个 子 公 司 , 分别 是 : 权益 投资部 、 固 定 收益 投 资部 、固 定 收 益 专户 投 资部 、固 定 收 益 研究 部 、 量 化投 资 部 、 海外 权 益 投 资部 、 权益 专户 投 资 部 、养 老 金投 资部 、 权 益 研究 部 、集 中交 易 部 、 董事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、电 子 商 务 部、 战 略与 产品 部 、 监 察稽 核 部、 计划 财 务 部 、人 力 资源 部、 信 息 技 术部 、 运 营 部、 北 京分 公司 、 成 都 分公 司 、广 州分 公 司 、 富国 资 产管 理( 香 港 ) 有限 公 司 、 富国 资 产管 理( 上 海 ) 有限 公 司。 权益 投 资 部 :负 责 权益 类基 金 产 品 的投 资 管 理 ;固 定 收益 投资 部 : 负 责固 定 收益 类公 募 产 品 和非 固 定收 益类 公 募 产 品的 债 券 部 分( 包 括公 司自 有 资 金 等) 的 投资 管理 ; 固 定 收益 专 户投 资部 : 负 责 一对 一 、 一 对多 等 非公 募固 定 收 益 类专 户 的投 资管 理 ; 固 定收 益 研究 部: 负 责 固 定收 益 类 公 募产 品 和非 固定 收 益 类 公募 产 品的 债券 部 分 的 研究 管 理等 ; 量化投资部负责公司有关量化投资管理业务; 海外权益投资部负责公司在中国境外 (含)的权益投资管理; 权 益专 户 投 资 部 : 负 责 社 保、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多 等非 公 募 权 益类 专 户的 投资 管 理 ; 养老 金 投资 部: 负 责 养 老金 ( 企业 年金 、 职 业 年金 、 基 本 养老 金 、社 保等 ) 及 类 养老 金 专户 等产 品 的 投 资管 理 ;权 益研 究 部 : 负责 行 业 研 究、 上 市公 司研 究 和 宏 观研 究 等; 集中 交 易 部 :负 责 投资 交易 和 风 险 控制 ; 董 事 会办 公 室: 履行 公 司 章 程规 定 的工 作职 责 , 暂 与综 合 管理 部合 署 办 公 ;综 合 管 理 部: 负 责公 司董 事 会 日 常事 务 、公 司文 秘 管 理 、公 司 (内 部) 宣 传 、 信息 调 研 、 行政 后 勤管 理等 工 作 ; 机构 业 务部 :负 责 年 金 、专 户 、社 保以 及 共 同 基金 的 机 构 客户 营 销工 作; 零 售 业 务部 : 管理 华东 营 销 中 心、 华 中营 销中 心 、 华 南营 销 中 心( 广 州 分公 司) 、 北 方营 销 中 心( 分 公 司) 、 西 部营 销中 心 ( 成都 分公司) 、 华北营销中心, 负责共同基金的零售业务; 营销管理部: 负 责营销计划的拟定和 落实、品牌建设和关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站 式 销 售 支持 ; 客户 服务 部 : 拟 定客 户 服务 策略 , 制 定 客户 服 务规 范, 建 设 客 户服 务 团 队 ,提 高 客户 满意 度 , 收 集客 户 信息 ,分 析 客 户 需求 , 支持 公司 决 策 ; 电富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 4 子 商 务 部 :负 责 基金 电子 商 务 发 展趋 势 分析 ,拟 定 并 落 实公 司 电子 商务 发 展 策 略和 实 施 细 则, 有 效推 进公 司 电 子 商务 业 务; 战略 与 产 品 部: 负 责开 发、 维 护 公 募和 非 公 募 产品 , 协助 管理 层 研 究 、制 定 、落 实、 调 整 公 司发 展 战略 ,建 立 数 据 搜集 、 分 析 平台 , 为公 司投 资 决 策 、销 售 决策 、业 务 发 展 、绩 效 分析 等提 供 整 合 的数 据 支 持 ;监 察 稽核 部: 负 责 监 察、 风 控、 法务 和 信 息 披露 ; 信息 技术 部 : 负 责软 件 开 发 与系 统 等; 运 营 部 :负 责 基金 会计 与 清 算 ;计 划 财务 部: 负 责 公 司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与管理; 富国资产管理 ()有 限 公 司 :证 券 交易 、就 证 券 提 供意 见 和提 供资 产 管 理 ;富 国 资产 管理 ( 上 海 )有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 2 月 29 日,公司有员工 332 人,其中 61.1% 以上具有硕士以上学历。 ( 二) 主要人 员情 况 1、董事会 薛 爱 东 先 生 ,董 事 长 ,研 究 生 学 历 ,高 级 经 济师 。 历 任 交 通银 行 扬 州分 行监察 室 副 主 任、 办 公室 主任 、 会 计 部经 理 、证 券部 经 理 , 海通 证 券股 份有 限 公 司 扬州 营 业 部 总经 理 ,兴 安证 券 有 限 责任 公 司托 管组 组 长 , 海通 证 券股 份有 限 公 司 黑龙 江 管 理 总部 总 经理 兼党 委 书 记 、上 海 分公 司总 经 理 兼 党委 书 记、 公司 机 关 党 委兼总经理办公室主任。 陈 戈 先 生 , 董事 , 总 经理 , 研 究 生 学历 。 历 任国 泰 君 安 证 券有 限 责 任公 司研究 所 研 究 员, 富 国基 金管 理 有 限 公司 研 究员 、基 金 经 理 、研 究 部总 经理 、 总 经 理助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基 金经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak ) , 董 事 , 文 学及 商 学 学 士 , 加 拿 大 注册 会 计师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和中文顾问团的。历任 St. Margaret’s College 教师,毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方 荣 义 先 生 ,董 事 , 研究 生 学 历 , 高级 会 计 师。 现 任 申 万 宏源 证 券 有限 公司副 总 经 理 、财 务 总监 。历 任 北 京 用友 电 子财 务技 术 有 限 公司 研 究所 信息 中 心 副 主富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 5 任, 厦门大学工商管理教育中心副教授, 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行) 会 计 处副 处长 , 中 国人 民 银 行深 圳市 中 心 支行 非 银 行金 融机 构 处 处长 ,中 国 银 行 业监 督 管理 委员 会 深 圳 监管 局 财务 会计 处 处 长 、国 有 银行 监管 处 处 长 ,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴 长 江 先 生 ,董 事 , 研究 生 学 历 。 现任 海 通 证券 股 份 有 限 公司 副 总 经理 。历任 上 海 万 国证 券 公司 研究 部 研 究 员、 闸 北营 业部 总 经 理 助理 、 总经 理, 申 银 万 国证 券 公 司 闸北 营 业部 总经 理 、 浙 江管 理 总部 副总 经 理 、 经纪 总 部副 总经 理 , 华 宝信托投资有限责任公司投资总监,华 宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,特许会计师。现任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984年加入BMO 银行金融集团银行。 蒲冰先生, 董事, 本科学历, 中级审计师。 现 任 国际信托股份有限公司自 营 业 务 部副 总 经理 。历 任 山 东 正源 和 信会 计师 事 务 所 审计 部 、评 估部 员 工 , 山东 省 鲁 信 置地 有 限公 司计 财 部 业 务经 理 ,山 东省 国 际 信 托有 限 公司 计财 部 业 务 经理,国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张 克 均 先 生 ,董 事 , 研究 生 学 历 。 现任 申 万 宏源 证 券 有 限 公司 战 略 规划 总部总 经 理 。 历任 福 建兴 业银 行 厦 门 分行 电 脑部 副经 理 、 计 划部 副 经理 、证 券 部 副 经理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄 平 先 生 , 董 事 ,研 究 生 学 历 。现 任 上 海盛 源 实 业 ( 集团 ) 有 限公 司董事局。 历任上海市 局处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,董事,研 究 生学历,特许 会 计师。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目 管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 6 李 宪 明 先 生 ,独 立 董 事, 研 究 生 学 历。 现 任 上海 市 锦 天 城 律师 事 务 所律 师、高级合伙人。历任大学院教师。 2、监事会 岳增光先生, 监事长,本科学历, 高级会计师。 现任国际信托股份有限公 司 纪 委 、 风控 总监 。 历 任 山东 省 济南 市经 济 发 展 总公 司 会计 ,山 东 正 源 和信 有 限 责 任会 计 师事 务所 室 主 任 ,山 东 鲁信 实业 集 团 公 司财 务 ,山 东省 鲁 信 投 资控股集团有限公司财 务,国际信托股份有限公司财务部经理。 沈 寅 先 生 , 监事 , 本 科学 历 。 现 任 申银 宏 源 证券 有 限 公 司 合规 与 风 险管 理总部 总 经 理 助理 及 公司 律师 。 历 任 上海 市 中级 人民 法 院 助 理审 判 员、 审判 员 、 审 判组长;上海市第二中级办公室综合科科长。 夏 瑾 璐 女 士 ,监 事 , 研究 生 学 历 。 现任 蒙 特 利尔 银 行 上 海 代表 处 首 席代 表。历 任 上 海 大学 外 语系 教师 ; 荷 兰 银行 上 海分 行结 构 融 资 部经 理 ;蒙 特利 尔 银 行 金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇 夏 萍 女 士 ,监 事 , 研究 生 学 历 。 现任 海 通 证券 股 份 有 限 公司 计 划 财务 部总经 理 。 历 任中 国 工商 银行 上 海 分 行杨 浦 支行 所任 职 ; 在 华夏 证 券有 限公 司 东 方 营业部任职。 孙琪先生, 监事, 本科 学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭州 恒 生 电 子股 份 公司 职员 , 东 吴 证券 有 限公 司职 员 , 富 国基 金 管理 有限 公 司 系 统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐 洁 女 士 , 监事 , 本 科学 历 ,CFA 。 现任 富 国基 金 管 理 有 限公 司 策 略研 究 员 。历 任 上 海 夏商 投 资咨 询有 限 公 司 研究 员 ,富 国基 金 管 理 有限 公 司研 究助 理 、 助 理研究员。 王 旭 辉 先 生 ,监 事 , 研究 生 学 历 。 现任 富 国 基金 管 理 有 限 公司 华 东 营销 中心总 经 理 。 历任 职 于郏 县政 府 办 公 室职 员 ,郏 县国 营 一 厂 厂长 , 富国 基金 管 理 有 限公司客户经理、高级客户经理。 陆 运 天 先 生 ,监 事 , 研究 生 学 历 。 现任 富 国 基金 管 理 有 限 公司 电 子 商务 部电子 商 务 总 监助 理 。历 任汇 添 富 基 金任 电 子商 务经 理 , 富 国基 金 管理 有限 公 司 资 深电子商务经理。 3、督察长 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 7 范 伟 隽 先 生 ,研 究 生 学历 。 现 任 富 国基 金 管 理有 限 公 司 督 察长 。 历 任毕 马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公 司 副 总 经理 。 历任 漳州 进 出 口 商品 检 验局 秘书 、 办 事 处负 责 人, 厦门 证 券 公 司业 务 经 理 ,富 国 基金 管理 有 限 公 司监 察 稽核 部稽 察 员 、 部门 副 经理 、经 理 、 督 察长。 陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限 公 司 副 总经 理 。历 任中 国 建 设 银行 上 海市 分支 行 职 员 、经 理 ,华 安基 金 管 理 有限 公 司 上 海营 销 总部 投资 顾 问 、 总监 助 理、 市场 部 总 监 助理 、 上海 分公 司 总 经 理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任富国 基 金 管 理有 限 公司 副总 经 理 兼 基金 经 理。 历任 国 家 教 委外 资 贷款 办公 室 项 目 官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资 管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投 资 总 监 、高 级 基金 经理 及 高 级 研究 员 ,富 国基 金 管 理 有限 公 司量 化与 海 外 投 资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限 公 司 副 总经 理 兼基 金经 理 。 历 任富 国 基金 管理 有 限 公 司产 品 开发 主管 、 基 金 经理 助 理 、 基金 经 理、 研究 部 总 经 理兼 基 金经 理、 总 经 理 助理 兼 研究 部总 经 理 兼 基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 (1)现任基金经理: 牛志冬先生,硕士研究生。 自 2007 年 7 月至 2010 年 8 月任华夏基金管理有限公司研究员;自 2010 年 8 月至 2012 年 4 月任富国基金管理有限公司基金经理助理;自2012 年4 月至 2015 年 3 月任富国基金管理有限公司投资经理;自 2015年 5 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金的基金经理。 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 8 张圣贤先生,硕士研究生。 自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研究所有限公司分析师;自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任富国基金管理有限公司基金经理助理;2015 年6 月起任富国中证军工指数分级证券 投资基金、富国中证 国 有 企 业改 革 指数 分级 证 券 投 资基 金 、富 国中 证 新 能 源汽 车 指数 分级 证 券 投 资基金基金经理。 (2)历任基金经理: 章椹元先生,任职时间为 2015 年3 月30 日至2015 年5 月13 日。 6、投资决策委员会 投 资 决 策 委 员会 成 员 构成 如 下 : 公 司总 经 理 陈戈 先 生 、 主 动权 益 及 固定 收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 ( 一) 基金托 管人 基本情 况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:市西城区金融大街 25 号 办公地址:市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在。中国建设银行于 2005 年 10 月在联合交易所挂富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 9 牌上市( 股 票 代码 939),于 2007 年 9 月 在上 海 证 券 交 易 所挂 牌 上市( 股票代码601939) 。 2015 年6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长8.81% ;客户贷款和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长6.19% 。 净利润1,322 亿 元, 同比增长0.97%; 营业收入3,110 亿元, 同 比增长8.34%,其中, 利息 净收入同比增长 6.31%, 手续费及佣金净收入同比增长 5.76% 。 成本收入比23.23%, 同比下降 0.94 个百分点。 资本充足率 14.70%, 处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合; 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网点达到 1.44 万个, 综合营销团队达到19,934 个、综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“ 一 站 式 ”服 务 。加 快打 造 电 子 银行 的 主渠 道建 设 , 有 力支 持 物理 渠道 的 综 合 化转型,电子银行和自助渠道账务易量占比达 94.32%,较上年末提 高 6.29 个百分点; 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银行客户分别增长 8.19%、10.78% 和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015 年6 月末, 累计承销非金融企务融资工具2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托 管 只 数 均列 市 场第 一, 成 为 首 批香 港 基金 内地 销 售 代 理人 中 唯一 一家 银 行 代 理人 ; 多 模 式现 金 池、 票据 池 、 银 联单 位 结算 卡等 战 略 性 产品 市 场份 额不 断 扩 大 ,现 金 管 理 品牌 “ 禹道 ”的 市 场 影 响力 持 续 提 升; 代 理 中 央财 政 授权 支付 业 务 、 代理 中 央 非 税收 入 收缴 业务 客 户 数 保持 同 业第 一, 在 同 业 中首 家 按照 财政 部 要 求 实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管” 证券客户金第三方存管客户数3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。 2015 年上半年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获国内外知名机构授予的 40 多项重要项。在英国《银行家》 2015 年“世界银行 1000 强排名” 中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列 第2; 在美国 《财富》 2015年世界500 强排名第 29 位, 较上年上升9 位; 荣获美国 《环球金融 》 颁发的富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 10 “2015 年中国最佳银行”项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构”和“年度社会责任最佳民生金融”两个综合大。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210 余人。 自2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行省分行营业部、总 行 个 人 银行 业 务部 、总 行 审 计 部担 任 领导 职务 , 长 期 从事 信 贷业 务、 个 人 银 行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设 银 行 总行 零 售业 务部 、 个 人 银行 业 务部 、行 长 办 公 室, 长 期从 事零 售 业 务 和个人存款业务管理等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信 贷 二 部 、信 贷 部、 信贷 管 理 部 、信 贷 经营 部、 公 司 业 务部 , 并在 总行 集 团 客 户部 和 中 国 建设 银 行北 京市 分 行 担 任领 导 职务 ,长 期 从 事 信贷 业 务和 集团 客 户 业 务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作 为 国 内 首 批开 办 证 券投 资 基 金 托 管业 务 的 商业 银 行 , 中 国建 设 银 行一 直“以 客 户为 中 心” 的经 营 理 念 ,不 断 加强 风险 管 理 和 内部 控 制, 严格 履 行 托 管人 的 各 项 职责 , 切实 资 产 持 有人 的 权益 , 为 资 产委 托 人提 供高 质 量 的 托管 服 务 。 经过 多 年稳 步发 展 , 中 国建 设 银行 托管 资 产 规 模不 断 扩大 ,托 管 业 务 品种 不 断 增 加, 已 形成 包括 证 券 投 资基 金 、社 保基 金 、 保 险资 金 、基 本养 老 个 人 账户、QFII 、 企业 年 金 等产 品 在 内 的托 管 业 务体系 , 是 目 前国 内 托 管业务 品 种 最 齐全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 11 中 国 建 设 银行 专 业高 效的 托 管 服 务能 力 和业 务水 平 , 赢 得了 业 内的 高度 认 同 。 中国建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行” 。 三、 相关 服务 机构 ( 一) 基金份 额销售 机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连 588 号宝地广场A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688 (全国统一,免长途话费) 传真: 联系人:林燕珏 公司网站:、其他场外销售 机构 ( 1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 市西城区金融大街 25 号 办公地址: 市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010 )66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: 中国银行股份有限公司 注册地址: 市西城区复兴门内大街 1 号 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 12 办公地址: 市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010 )66594946 传真电话: (010 )66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: 交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021 )58781234 传真电话: (021 )58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755 )83198888 传真电话: (0755 )83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: 中信银行股份有限公司 注册地址: 市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址: 市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表: 常振明 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 13 联系电话: (010 )65550827 传真电话: (010 )65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南 500 号 办公地址: 上海市东 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021 )61618888 传真电话: (021 )63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 市西城区金融大街 3 号 办公地址: 市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010 )68858057 传真电话: (010 )68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: 华夏银行股份有限公司 注册地址: 市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 传真电话: 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 14 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: 深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755 )22197874 传真电话: (0755 )22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城 2 号 办公地址: 东莞市莞城南城 2 号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769 -22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 公司网站: 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)贸易试验区商城 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中 168 号上海银行大厦29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021 )38676666 传真电话: (021 )38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: / 95521 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 15 公司网站: 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 市朝阳区安立 66 号4 号楼 办公地址: 市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010 )65183888 传真电话: (010 )65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 公司网站: 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中 1012 号国信证券大 厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755 )82130833 传真电话: (0755 )82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010 )84588888 传真电话: (010 )84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: 中国银河证券股份有限公司 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 16 注册地址: 市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010 )66568292 传真电话: (010 )66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 公司网站: 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东 689 号 办公地址: 上海市广东 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021 )23219000 传真电话: (021 )23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐 989 号45 层 法人代表: 联系电话: (021 )33389888 传真电话: (021 )33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: 西南证券股份有限公司 注册地址: 江北区桥北苑 8 号 办公地址: 江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 17 法人代表: 余维佳 联系电话: 传真电话: 1 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 传真电话: 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: 信达证券股份有限公司 注册地址: 市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表: 刚 联系电话: 传真电话: 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 18 传真电话: 联系人员: 刘晨、芳 客服电话: 95525 公司网站: 中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七 86 号 办公地址: 济南市经七 86 号 23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: 中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 传真电话: 联系人员: 戴蕾 客服电话: 公司网站: 上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 传真电话: 联系人员: 倪丹 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 19 客服电话: 68777877 公司网站: 天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南 99 号保利广场A 座37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 传真电话: 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公 7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 传真电话: 联系人员: 张姚杰 客服电话: 公司网站: 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 传真电话: 联系人员: 汤素娅 客服电话: 公司网站: 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 20 ( 28 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田 190 号2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田 195 号3C 座9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 传真电话: 联系人员: 潘世友 客服电话: 公司网站: 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021 )58870011 传真电话: (021 )68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西 1 号903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 传真电话: 联系人员: 吴强 客服电话: 公司网站: 创金启富投资管理有限公司 注册地址: 市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 21 办公地址: 市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010 )66154828 传真电话: (010 )88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 公司网站: 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)贸易试验区富特北 277 号3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北 518 号 8 座3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 传真电话: 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 公司网站: 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区南 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 传真电话: 联系人员: 李晓明 客服电话: 公司网站: 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环 1333 号14 楼 法人代表: 郭坚 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 22 联系电话: 传真电话: 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 传真电话: 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 公司网站: 基 金 管 理 人 可根 据 有 关法 律 法 规 的 要求 , 增 加或 调 整 本 基 金销 售 机 构, 并及时公告 。 其他销售机构详见基金份额发售公告或其他变更销 售机构的公告。 基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构,并予以公告。 3、 场内销售机构: 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销 售业务资格 并 经 深圳 证 券交 易所 和 中 国 证券 登 记结 算有 限 责 任 公司 认 可 的 深圳 证 券 交 易所会员 。 本基 金 认购 期结 束 前 获 得基 金 销售 业务 资 格 的 会员 单 位也 可代 理 场 内 基金份额的发售。 ( 二) 登记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:市西城区太平桥大街 17 号 代表人:周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 23 联系人:朱立元 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 ( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址:市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼 代表人:葛明 联系电话: 传真: 联系人: 经办注册会计师:、蒋燕华 四 、基 金的 名称 富国中证新能源汽车 指数分级证券投资基金 五 、基 金的 类型 股票型 六、基金份额的分级 本 基 金 的 基 金份 额 包 括 富国 中 证 新 能源 汽 车 指数 分 级 证 券 投资 基 金 之基 础份额(即“ 富 国 新 能源 汽车 份 额 ” ) 、 富国 中 证 新能 源 汽 车 指数分 级证 券投 资 基 金 之稳健收益类份额 (即 “ 富国新能源汽车A 份额” ) 与 富国中证新能源汽车 指数分级富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 24 证券投资基金之积极收益类份额(即“ 富国新能源汽车 B 份额” ) 。其中, 富国新能源汽车A 份额、 富国新能源汽车 B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 七 、基 金份 额的 配对 转换 本基金基金合同生效后,在 富国新能源汽车 A 份额、富国新能源汽车 B 份额的存续期内,基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。 ( 一) 配对转 换是 指本基 金的 富国新 能源 汽车 份 额与 富国新 能源 汽车 A 份 额、富 国新 能源汽 车 B 份额之 间的 配对转 换, 包括以 下两 种方式 的配 对转换 : 1、分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份 富国新能源汽车份额的场内份额申请转换成1 份富国新能源汽车 A 份额与 1 份富国新能源汽车 B 份额的行为。 2、合并 合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份 富国新能源汽车 A 份额与 1 份富国新能源汽车B 份额申请转换成 2 份 富国新能源汽车 份额的场内份额的行为。 ( 二) 配对转 换的 业务办 理机 构 配 对 转 换 的业 务 办 理机构 见 本 招 募说 明 书 或 基金 管 理 人 届时 发 布 的相关 公 告 。 基金投资者应当 在 配 对转 换 业 务 办 理机 构 的 营业 场 所 或 按 其提 供 的 其他 方式办 理 配 对 转换 。 深圳 证券 交 易 所 、基 金 登记 机构 或 基 金 管理 人 可根 据情 况 变 更 或增减配对转换的业务办理机构,并予以公告。 ( 三) 配对转 换的 业务办 理时 间 配对转换自基金合同生效后不超过 6 个月的时间内开始办理,基金管理人应在 开 始 办 理配 对 转换 业务 的 具 体 日期 前 依照 《信 息 披 露 办法 》 的有 关规 定 在 指 定媒介 公告。 配 对 转 换 的 业务 办 理 日 为 深 圳 证 券 交易 所 交 易日 ( 基 金 管 理人 公 告 暂停 配对转换时除外) , 具体的业务办理时间见 本招募说明书或 基金管理人届时发布的相关公告。 若 深 圳 证 券 交易 所 交 易时 间 更 改 或 实际 情 况 需要 , 基 金 管 理人 可 对 配对 转换业务的办理时间进行调整并公告。 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 25 八、 基 金的 投资 本 基 金 采 用 指数 化 投 资策 略 , 紧 密 中 证 新能 源 汽 车 指数 。 在 正 常市 场情况 下 , 力 争将 基 金的 净值 增 长 率 与业 绩 比较 基准 之 间 的 日均 跟 踪偏 离度 绝 对 值 控制在0.35%以内,年误差控制在 4%以内。 九 、基 金的 投资 方向 本 基 金 投 资 于具 有 良 好流 动 性 的 金 融工 具 , 包括 中 证 新 能 源汽 车 指数 的 成份股 、 备 选 成份 股 、固 定收 益 资 产 (国 债 、金 融债 、 企 业 债、 公 司债 、次 级 债 、 可转 换 债 券 、分 离 交易 可转 债 、 央 行票 据 、中 期票 据 、 短 期融 资 券( 含超 短 期 融 资券 ) 、 资产 支 持 证券 、质 押 及 买断 式 回 购、 银行 存 款 等) 、 衍 生工 具( 股 指 期货 、权 证 等 ) 及法 律 法规 或中 国 证 监 会允 许 基金 投资 的 其 他 金融 工 具( 但须 符 合 中 国证监会的相关) 。 如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许 基 金投 资 其 他品 种 , 基 金 管理 人 在 履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于 中 证 新能 源汽 车 指数成份 股 和备 选成 份 股 的 资产 不 低于 非现 金 基 金 资产的 80% , 每个 交 易 日日 终 在 扣 除股 指 期 货合约 需 缴 纳 的交 易 保 证金后 , 现 金 或到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的 5%。 如 果 法 律 法 规对 该 比 例要 求 有 变 更 的, 以 变 更后 的 比 例 为 准, 本 基 金的 投资范围会做相应调整 。 十 、基 金的 投资 策略 本 基 金 主 要 采用 完 全 复制 法 进 行 投 资, 依 托 富国 量 化 投 资 平台 , 利 用长 期稳定 的 风 险 模型 和 交易 成本 模 型 , 按照 成 份股 在 中 证 新 能 源汽 车 指数 中的 组 成 及 其基 准 权 重 构建 股 票投 资组 合 , 以 拟合 、 中证 新 能 源 汽车 指 数的 收益 表 现 , 并根 据 标 的 指数 成 份股 及其 权 重 的 变动 而 进行 相应 调 整 。 本基 金 力争 将基 金 的 净 值增 长 率 与 业 绩比 较 基 准之 间 的 日 均 偏 离 度绝 对 值 控 制 在 0.35% 以内 , 年 跟 踪误差控制在4%以内。 当 预 期 成 份 股发 生 调 整, 成 份 股 发 生配 股 、 增发 、 分 红 等 行为 , 以 及因 基金的 申 购 和 赎回 对 本基 金跟 踪 中 证 新能 源 汽车 指数 的 效 果 可能 带 来影 响, 导 致 无 法富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 26 有 效 复 制 和跟 踪 标的 指数 时 , 基 金管 理 人可 以根 据 市 场 情况 , 采取 合理 措 施 , 在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使误差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 本 基 金 管 理 人主 要 按 照 中 证 新 能 源 汽车 指 数 的成 份 股 组 成 及其 权 重 构建 股票投 资 组 合 ,并 根 据指 数成 份 股 及 其权 重 的变 动而 进 行 相 应调 整 。本 基金 的 股 票 资产 投 资 比 例不 低 于 基金资 产 的 90% ,其 中 投 资于 中 证 新 能源 汽 车 指数成 份 股 和 备选 成 份 股 的资 产 不 低于非 现 金 基 金资 产 的 80% , 每 个 交 易日 日 终 在扣除 股 指 期 货合约需缴纳的交易金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以 内 的 债 券, 权证 及 其 他 金融 工 具的 投资 比 例 依 照法 律 法规 或监 管 机 构 的执行。 2、股票投资组合构建 (1)组合构建方法 本 基 金 将 采 用完 全 复 制法 构 建 股 票 投资 组 合 ,以 拟 合 、 跟 踪 中 证 新 能源 汽车指数的收益表现。 (2)组合调整 本 基 金 所 构 建的 股 票 投资 组 合 原 则 上根 据 中 证新 能 源 汽 车 指数 成 份 股组 成及其 权 重 的 变动 而 进行 相应 调 整 。 同时 , 本基 金还 将 根 据 法律 法 规和 基金 合 同 中 的投 资 比 例 、 申购 赎回 变 动 情 况、 股 票增 发因 素 等 变 化, 对 股票 投资 组 合 进 行实 时 调 整 ,以 保 证基 金净 值 增 长 率与 中 证新 能源 汽 车 指 数收 益 率之 间的 高 度 正 相关和误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例符合基金合同的约定。 ①定期调整 根据中 证 新 能源 汽 车 指数 的 调 整 规 则和 备 选 股票 的 预 期 , 对股 票 投 资组 合及时进行调整。 ②不定期调整 A. 当上市公司发生增发、 配股等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B. 根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 27 中证新能源汽车 指数; C. 根据法律、 法规的 , 成份股在 中证新能源汽车 指数中的权重因其它原因 发 生 相 应变 化 的, 本基 金 将 做 相应 调 整, 以保 持 基 金 资产 中 该成 份股 的 权 重 同指数一致。 3、债券投资策略 本 基 金 管 理 人将 基 于 对国 内 外 宏 观 经济 形 势 的深 入 分 析 、 国内 财 政 政策 与货币 市 场 政 策等 因 素对 债券 市 场 的 影响 , 进行 合理 的 利 率 预期 , 判断 债券 市 场 的 基本 走 势 , 制定 久 期控 制下 的 资 产 类属 配 置策 略。 在 债 券 投资 组 合构 建和 管 理 过 程中 , 本 基 金管 理 人将 具体 采 用 期 限结 构 配置 、市 场 转 换 、信 用 利差 和相 对 价 值 判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在基金资产流动性的基础上,降低误差。 4、金融衍生工具投资策略 在 法 律 法 规 许可 时 , 本基 金 可 基 于 谨慎 原 则 运用 权 证 、 股 票指 数 期 货等 相关金 融 衍 生 工具 对 基金 投资 组 合 进 行管 理 ,以 控制 并 降 低 投资 组 合风 险、 提 高 投 资效率,降低误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本 基 金 投 资 股指 期 货 将根 据 风 险 管 理的 原 则 ,主 要 选 择 流 动性 好 、 交易 活跃的 股 指 期 货合 约 。本 基金 力 争 利 用股 指 期货 的杠 杆 作 用 ,降 低 股票 仓位 频 繁 调 整的交易成本。 基 金 管 理 人 将建 立 股 指期 货 交 易 决 策部 门 或 小组 , 授 权 特 定的 管 理 人员 负责股 指 期 货 的投 资 审批 事项 , 同 时 针对 股 指期 货交 易 制 定 投资 决 策流 程和 风 险 控 制等制度并报董事会批准。 ( 四) 投资决 策与 交易机 制 1、本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投 资 决 策 委 员会 负 责 确定 本 基 金 的 大类 资 产 配置 比 例 、 组 合基 准 久 期、 回购的最高比例等重大投资决策。 基 金 经 理 在 投资 决 策 委员 会 确 定 的 投资 范 围 内制 定 并 实 施 具体 的 投 资策 略,向集中交易室下达投资指令。 集 中 交 易 室 设立 债 券 交易 员 , 负 责 执行 投 资 指令 , 就 指 令 执行 过 程 中的 问题及 市 场 面 的变 化 对指 令执 行 的 影 响等 问 题及 时向 基 金 经 理反 馈 ,并 可提 出 基 于 市富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 28 场 面 的 具 体建 议 。集 中交 易 室 同 时负 责 各项 投资 限 制 的 以 及本 基金 资 产 与 公司旗下其他基金之间的公平交易控制。 2、投资程序 投 资 决 策 委 员会 负 责 决定 基 金 投 资 的重 大 决 策。 基 金 经 理 在授 权 范 围内 ,制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1) 基金经理根据市场的趋势、 运 行的格局和特点, 并结合基金合同、 投 资风格拟定投资策略报告。 (2) 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 (3) 基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组合 基准久期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行,对投资组合进行动态调整。 十 一、 业绩 比较 基准 95%×中证新能源汽车 指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后) 由 于 本 基 金 投资 标 的 指数 为 中 证 新 能源 汽 车 指数 , 且 每 个 交易 日 日 终在 扣除股 指 期 货 合约 需 缴纳 的交 易 保 证 金后 , 投资 于现 金 或 者 到期 日 在一 年以 内 的 政 府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95% ×中证新能源汽车 指数收益率+5% ×银行人民币活期存款利率(税后) 。 如 果 今 后 法 律法 规 发 生变 化 , 或 者 有更 权 威 的、 更 能 为 市 场普 遍 接 受的 业绩比 较 基 准 推出 , 或者 是市 场 上 出 现更 加 适合 用于 本 基 金 的业 绩 基准 的指 数 时 , 本基 金 可 以 在与 本 基金 托管 人 协 商 同意 后 变更 业绩 比 较 基 准并 及 时公 告。 若 业 绩 比较 基 准 和 标的 指 数变 更涉 及 本 基 金投 资 范围 或投 资 策 略 的实 质 性变 更, 则 基 金 管理人应就变 更 业 绩比 较基 准 、 标 的指 数 召开 基金 份 额 持 有人 大 会, 报中 国 证 监 会备 案 , 并 在指 定 媒介 上公 告 。 若 业绩 比 较基 准、 标 的 指 数变 更 对基 金投 资 无 实 质性影响(包 括 但 不限 于编 制 机 构变 更 、 指数 更名 、 指 数编 制 方 案调 整等) , 则无 需召 开 基 金 份额 持 有人 大会 审 议 , 基金 管 理人 应与 基 金 托 管人 协 商一 致后 报 中 国 证监会备案,并在指定 媒介 上公告。 十 二、 风险 收益 特征 本 基 金 为 股 票型 基 金 ,具 有 较 高 预 期风 险 、 较高 预 期 收 益 的特 征 。 从本 基金富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 29 所分离的两类基金份额来看, 富国新能源汽车 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征; 富国新能源汽车 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 十 三、 基金 投资 组合 报告 1、 报告期末基金资产组合情况. 序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产 的 比 例(% ) 权益投资 5,163,898,695.83 92.42 其中:股票 5,163,898,695.83 92.42 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 贵金属投资 - - 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 银 行 存 款 和 结 算 备 付金合计 349,627,718.14 6.26 其他资产 74,128,732.24 1.33 合计 5,587,655,146.21 100.00 2、 报告期末积极投资 按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。 3、 报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 122,574,167.52 2.23 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 30 C 制造业 4,593,029,187.49 83.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 42,406,739.44 0.77 F 批发和零售业 47,498,817.02 0.87 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 158,447,460.60 2.89 J 金融业 - - K 房地产业 37,661,223.60 0.69 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 162,281,100.16 2.96 合计 5,163,898,695.83 94.12 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 名股票投资明细 序号 股票 股票名 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 31 代码 称 (%) 1 002594 比亚迪 4,033,651 259,767,124.40 4.73 2 600066 宇通客车 9,423,524 211,935,054.76 3.86 3 000559 万向钱潮 8,138,033 184,163,686.79 3.36 4 000009 中国宝安 9,035,696 162,281,100.16 2.96 5 300124 汇川技术 3,366,369 158,892,616.80 2.90 6 000839 中信国安 7,786,116 158,447,460.60 2.89 7 002466 天齐锂业 1,112,970 156,650,527.50 2.86 8 600482 风帆股份 2,664,228 125,351,927.40 2.28 9 600673 东阳光科 12,260,111 124,930,531.09 2.28 10 002276 万马股份 3,998,177 120,345,127.70 2.19 (2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。 5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 32 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 股指期 货投 资 本 期收 益( 元) - 股指期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本 基 金 投 资 股指 期 货 将根 据 风 险 管 理的 原 则 ,主 要 选 择 流 动性 好 、 交易 活跃的 股 指 期 货合 约 。本 基金 力 争 利 用股 指 期货 的杠 杆 作 用 ,降 低 股票 仓位 频 繁 调 整的交易成本。 11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 国债期 货投 资本 期收 益( 元) - 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 12 、投资组合报告附注 (1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。 报 告 期 内 本 基金 投 资 的前 十 名 证 券 的发 行 主 体没 有 被 监 管 部门 立 案 调查 或在本报告编制日前一年内受到公开、处罚的情况。 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 33 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出金 1,569,691.45 2 应收证券清算款 57,831,806.97 3 应收股利 - 4 应收利息 81,658.59 5 应收申购款 14,645,575.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 74,128,732.24 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1) 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 2) 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十四 、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 34 与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准 差④ ①-③ ②-④ 2015.4.1-2015.6.30 9.30% 2.88% 20.12% 2.93% -10.82% -0.05% 2015.7.1-2015.12.31 -2.21% 3.17% 3.49% 3.17% -5.7% 0 2015.3.30-2015.12.31 6.88% 3.06% 26.19% 3.07% -19.31% -0.01% 2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较: 注:1、截止日期为 2015 年 12 月31 日。 2、 本基金于2015 年3 月30 日成立, 自合同生 效日起至本报告期末不足一年。本基金建仓期 6 个月,即从 2015 年 3 月 30 日 起至 2015 年 9 月 29 日 ,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十五 、 基金 的费 用与 税收 ( 一) 基金费 用的 种类 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 35 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的标的指数许可使用费; 4、基金合同生效后 与基金相关的 信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券/期货账户 开户费用、账户费用 ; 10、基金的上市费用和年费 ; 11、 按照国家有关和基金合同约定, 可以 在基金财产中列支的 其他费用。 ( 二 ) 上 述基 金 费 用由基 金 管 理 人在 法 律 的 范 围 内 参照 公 允 的市场 价 格确 定, 法律法 规另 有 时从 其 。 ( 三) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每日 计 算 ,逐 日 累 计 至 每月 月 末 ,按 月 支 付 , 由基 金 托 管人 根据与 基 金 管 理人 核 对一 致的 财 务 数 据, 自 动在 月初 五 个 工 作日 内 、按 照指 定 的 账户 径 进 行 资金 支 付, 基金 管 理 人 无需 再 出具 资金 划 拨 指 令。 若 遇法 定节 假 日 、 公休假等,支付日期顺延 。 2、基金托管人的托管费 本 基金的 托 管 费 按前 一日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的 年 费 率 计 提 。计 算方 法 如下: H=E×年托管费率÷当年 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 36 基 金 托 管 费 每日 计 算 ,逐 日 累 计 至 每月 月 末 ,按 月 支 付 。 由基 金 托 管人 根据与 基 金 管 理人 核 对一 致的 财 务 数 据, 自 动在 月初 五 个 工 作日 内 、按 照指 定 的 帐 户 径 进 行 资金 支 付, 基金 管 理 人 无需 再 出具 资金 划 拨 指 令。 若 遇法 定节 假 日 、 公休日等,支付日期顺延 。 3、基金的指数许可 使用费 本 基 金 作 为 指数 基 金 ,需 根 据 与 中 证指 数 有 限公 司 签 署 的 指数 使 用 许可 协议的 约 定 向 中证 指 数有 限公 司 支 付 指数 许 可 使用 费 。 如 上 述指 数 许可 使用 协 议 约 定的指数许可 使用费的 费率 、 计 算 方法 及 其他 相关 条 款 发 生变 更 ,本 条款 将 相 应 变更 , 而 无 需召 开 基金 份额 持 有 人 大会 。 基金 管理 人 应 及 时按 照 《信 息披 露 办 法 》的 规 定 在 指定 媒介 进 行公 告 。 指 数许 可 使用 费自 基 金 合 同生 效 之日 起从 基 金 资 产中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按 前一 日的基金资产净值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提 。指数 许 可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E×年费率/当年 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 合 同 生 效之 日 所 在季 度 的 指 数 许可 使用 费, 按 实 际 计 提金 额 收 取, 不设下 限 。 自 基金 合 同生 效之 日 所 在 季度 的 下一 个季 度 起 , 指数 许 可 使用 费的收取下限为每季度5 万元。指数许可 使用 费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 4、 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时,基金管理 人需依照有关最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介公告。 上述 “ (一) 基金费用 的种类” 中第 4-11 项费用, 根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 四) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 富国中 证 新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 招募 说明 书 37 3、基金合同生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目。 ( 五 ) 基 金管 理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 调 整基 金 管 理费率 和 基金 托管 费率。 基金 管理人 必须 最迟于 新的 费率实 施日 2 个 工作 日前在指 定媒介 上刊 登公 告。 ( 六) 基金税 收 本 基 金 运 作 过程 中 涉 及的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税义 务 按 国 家 税收 法 律 、法 规执行 。 基 金 财产 投 资的 相关 税 收 , 由基 金 份额 持有 人 承 担 ,基 金 管理 人或 者 其 他 扣缴义务人按照国家有关税收征收的代扣代缴。 ( 七) 与基金 销售 有关的 费用 1 、 本 基 金的 申 购 费率由 基 金 管 理人 决 定 ,基金 份 额 申 购费 用 由 投资者 承 担 ,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投 资 者 申 购 本基 金 份 额时 , 需 交 纳 申购 费 用 ,费 率 按 申 购 金额 递 减 。投 资者在一天之内如果有多笔申。




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